洛克菲勒基金会:全世界公益事业的执牛耳者
来源: | 作者:汉正家族办公室 | 发布时间: 2026-08-04 | 2 次浏览 | 🔊 点击朗读正文 ❚❚ | 分享到:

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虽然比卡耐基基金会迟两年成立,但就捐赠时间跨度之长、规模之大和成就之广泛和显著而言,1913年在纽约注册的洛克菲勒基金会仍当之无愧地被认为是执美国及至全世界公益事业执牛耳的独立基金会。作为一家名副其实的家族基金会,洛克菲勒基金会目前仍由第五代家族成员小戴维 ·洛克菲勒主持。 洛克菲勒基金会的建立不仅开创了现代美国基金会模式,也影响了全世界。此后,为了扩大洛克菲勒家族慈善事业和传承家族慈善文化,洛克菲勒兄弟基金会和洛克菲勒家族基金会相继成立,接下来的一个世纪中又先后建立了十多个基金会。同期,洛克菲勒家族还建立了多个信托基金与洛克菲勒公司,来管理家族成员的资产,为家族慈善的持续发展开源。而洛克菲勒慈善顾问机构的诞生,将洛克菲勒家族私人慈善服务扩大到面向世界接受和提供慈善咨询,加强了家族与全球慈善界的联系。而中国的“老牛基金会”和“老牛兄妹基金会”无疑就是在洛氏基金会的影响下成立。

洛克菲勒基金会确立“促进人类一切福祉”为其使命,并将“提高抵抗能力”和“促进平等发展”定为其两大目标。就前者而言,洛克菲勒基金会致力于提高个体、社区和社会组织在面对自然或人为的长期严重危机时的抵抗能力;就后以目标的具体含义则包括通过帮助个体、社区和社会组织获取最新的工具、实践、资源和服务,保证全球化过程中利益分配更加公平。 洛克菲勒基金会关注五大领域:一,基本生存保障,包括安全的食品、饮用水、住房和基础设施;二、全球健康,包括方面、廉价、高质量的健康服务和保障系统;三、环境和气候变化,主要为可持续发展和气候变化的应对;四、城市化进程,为高速发展的城市提供所需的解决方案;五、社会安全和经济稳定,洛克菲勒促进一切与加强社会安全网,保障公民权利,影响法律和政策框架并且适应变化的环境等有关的计划于政策。 洛克菲勒基金会的创始人为美国石油大王约翰.洛克菲勒,为美国实业家,慈善家。于1870年创立标准石油,在全盛期垄断了全美90%的石油市场,成为美国第一位十亿富豪与全球首富。约翰.洛克菲勒一向严谨、审慎,他意识到这笔巨大的财富必须以适当的方式花费或者投资,否则将遗患后代。除了向煤矿、铁路、保险公司、银行等工商业投资,以保持财富的升值,他投入更多的资金到慈善事业中去,以让财富获得最好的归宿。 洛克菲勒基金会的成立,缘于随着约翰.洛克菲勒,即老洛克菲勒财富名气的与日俱增,向其寻求经济支持的求助信也如同雪片般飞进他的办公室。公司事业与慈善事务的双重压力使洛克菲勒不堪重负,为此,他聘请到浸礼会主教弗雷德里克.T.盖茨帮助他处理慈善捐赠,并为他制定一个更加周全和系统的方案,包括对申请资金资助的所有个人和机构进行评估。盖茨的到来,以及后来老洛克菲勒的儿子小洛克菲勒对家族慈善事业的全身心投入,帮助洛克菲勒家族慈善进入一个“科学慈善”的新纪元。而洛克菲勒基金会就是面对这一现实应运而生的。 作为洛克菲勒家族建立的第一个,也是最重要的慈善机构。洛克菲勒基金会的家族成员与外部代表的构成,以及基金会治理结构的变化,可以反映洛克菲勒家族甚至是美国慈善事业发展的变化。最初的洛克菲勒基金会理事会由洛克菲勒父子和他们极少数亲密的朋友组成。捐款人或其家人在董事会中起决定作用。随着时间的推移,为平息舆论界的非议,以及消除社会公众对于家族财富及其社会影响的质疑,洛克菲勒基金会逐渐重视外部成员的介入。基金会各个部门实际负责人与理事会也日益分离,其中只有个别创建者是理事会成员。20世纪60年代以后,洛克菲勒基金会的理事会中仅有一人是其家族成员。2010年理事会中唯一的家族成员是任理事会主席的小戴维.洛克菲勒。

洛克菲勒基金会的运作有其独特的特点,一是自身具有比较完善的机构,既有作为决策机构的董事会,也有执行机构的经理部,同时还有由相关专家组成的各种委员会。二是资金来源与支出,以及项目的选择都必须遵循严格的程序。三是与政府建立良好的关系,并在某种程度上弥补政府内外政策的不足。 就管理机构而言,董事会作为洛克菲勒基金会的最高决策机构,主要负责制定方针政策,资助领域及原则,重要人事安排及其他全局性问题。董事会多由洛克菲勒基金会的创建者及家庭成员、企业及金融业的著名代表人物、以及各领域专家学者代表构成。其中,第二类人在董事会所占比例日益增大,这一变化有利于加强洛克菲勒基金会的实力,同时也为自身的活动提供了便利。各领域专家学者代表则充当充当“智囊团”。为洛克菲勒基金会解决在税务,经营投资等方面问题,同时为基金会在决定资助项目上提供专业咨询,以提高董事会决策的科学性。 洛克菲勒基金会对董事会的成员一般采取无薪制,或仅仅给予象征性的补助。而董事会成员的任期年限从一年一选到终身制也各不相同。但即便是规定了定期改选,实际上大多数还是无限期,只有死亡或因故自动辞职才会终止其任期。 经理部是洛克菲勒基金会各种业务的实际操作部门,其人数较董事会多。他们的主要任务是制订具体规划,审查申请资助项目,向董事会提出初步意见,落实董事会决定,协调各部门的工作,处理公共关系等有关基金会的日常运转活动。经理部人员通过招聘任用,他们不仅要拥有渊博的知识,还必须在某些科学领域中有很深的造诣以及丰富的实践经验和活动能力。 就资金的来源与运转来说,基金是洛克菲勒基金会运作的基础。它包括本金,即基金会建立时投入的资本;收益金,即本金存入银行的利息或投资所得利润。本金在理论上又分为不动金和可动本金。前者不可动用,必须作为生息的基础继续保留下去,后者则可动用,但它在本金中占比例不大。收益金也分为两部分,一为追加收益金,即作为追加基金投入本金之中成为积累本金,使生息的基础更为雄厚,另一为资助收益金,即用来资助项目和行政开支费用的那部分收益。关于可动本金和收益金的使用,洛克菲勒基金会的章程和财务制度对此都有明确规定。洛克菲勒基金会为了发展自己,不断扩大资助范围和数量,不仅要争取更多的捐助以增加本金数额,而且要增加收益金部分。基金会采取的主要手段是购买股票、债券、进行房地产投资。

洛克菲勒基金会在项目运作,进行资金捐赠时都经过严格地筛选。其基本程序如下:首先,确立资助的领域或范围。由于洛克菲勒基金会是私人创建的,因而其关注的领域往往因捐助者的个人意向的不同而有所侧重。总体上说,洛克菲勒基金会的资助领域主要在医疗、教育、文化和科学技术等方面。其次,调查了解项目的意义、价值、可行性、申请者的设备条件、人力水平等等。通过调查后将所获得的种种资料送给基金会有关委员会进行研究讨论。某些重大项目还要召集更大范围的专家学者作进一步评估。由有关部门委员会根据专家审定的结论提出意向性报告。最后,董事会根据部门委员会的意向性报告再做进一步审查,并最后作决议。如果决定捐助,在项目实施过程中,还要对项目进行监督管理,并及时收集项目的进展,对结果进行评估。 毫无疑问,洛克菲勒基金会的成功自然与洛克菲勒父子与盖茨三人的个人能力及彼此信赖的亲密关系密不可分。但是,基金会之所以能够长期成功运作,与其始终关注核心能力培养和建设亦息息相关。洛克菲勒基金会的核心能力包括创新能力、召集和建立网络的能力、影响投资的能力和能力建设的能力。因此,洛克菲勒基金会鼓励一切在流程、产品、市场和组织,包括慈善事业中的革新;通过连结跨学科和跨部门的合作关系和合作网络,吸引个人和机构提供多元化视角,以召集和建立网络;并通过打造中间机构,将投资资源引导向注重经济与社会双重或经济、社会与环境三重关系的领域,以此种方式影响投资;与此同时,洛克菲勒基金会始终重视能力建设,一致通过能力培训、个人培养和技术支持以提供个人、团体和政府部门的能力。 总而言之,洛克菲勒基金会的发展历程与模式可看作是洛克菲勒家族慈善事业,甚至美国家族慈善的一个缩影与典型,是美国家族慈善事业走向现代管理模式的重要代表和杰出典范。